Изменение и допълнение на Наредба 16 от 2009 г. за лицензиране на платежните институции, дружествата за електронни пари и операторите на платежни системи
Отговор, предоставен от
PortalSchetovodstvo.bg
PortalSchetovodstvo.bg
29 Ноем 2016
В брой 95 от 29 ноември 2016 г. на Държавен вестник е обнародвана:
Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 16 от 2009 г. за лицензиране на платежните институции, дружествата за електронни пари и операторите на платежни системи
(обн., ДВ, бр. 62 от 2009 г.; изм. и доп., бр. 102 от 2009 г., бр. 102 от 2010 г., бр. 30 и 59 от 2011 г., бр. 27 от 2014 г. и бр. 69 от 2016 г.)
(обн., ДВ, бр. 62 от 2009 г.; изм. и доп., бр. 102 от 2009 г., бр. 102 от 2010 г., бр. 30 и 59 от 2011 г., бр. 27 от 2014 г. и бр. 69 от 2016 г.)
§ 1. В чл. 4 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в т. 5 след думата „длъжност;“ съюзът „и“ се заличава;
б) в т. 6 накрая се поставя точка и запетая и се добавя „и“;
в) създава се т. 7:
„7. не дават основание за съмнение относно тяхната добра репутация въз основа на събраните за тях данни от въпросника-декларация по чл. 5, т. 2 и други документи.“
2. В ал. 2 думите „ал. 1, т. 3 – 6“ се заменят с „ал. 1, т. 3 – 7“.
3. В ал. 3 думите „ал. 1, т. 3 – 6“ се заменят с „ал. 1, т. 3 – 7“.
§ 2. В чл. 5, т. 2 думите „по образец на БНБ“ се заменят със „съгласно приложението“.
§ 3. В чл. 16 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в т. 5 след думата „длъжност;“ съюзът „и“ се заличава;
б) в т. 6 накрая се поставя точка и запетая и се добавя „и“;
в) създава се т. 7:
„7. не дават основание за съмнение относно тяхната добра репутация въз основа на събраните за тях данни от въпросника-декларация по чл. 5, т. 2 и други документи.“
2. В ал. 2 думите „ал. 1, т. 3 – 6“ се заменят с „ал. 1, т. 3 – 7“.
§ 4. В чл. 36 се правят следните изменения и допълнения:
1. В ал. 1:
а) в т. 5 след думата „длъжност;“ съюзът „и“ се заличава;
б) в т. 6 накрая се поставя точка и запетая и се добавя „и“;
в) създава се т. 7:
„7. не дават основание за съмнение относно тяхната добра репутация въз основа на събраните за тях данни от въпросника-декларация по чл. 5, т. 2 и други документи.“
2. В ал. 2 думите „ал. 1, т. 3 – 6“ се заменят с „ал. 1, т. 3 – 7“.
3. В ал. 3 думите „ал. 1, т. 3 – 6“ се заменят с „ал. 1, т. 3 – 7“.
§ 5. Създава се приложение към чл. 5, т. 2:
„Приложение към чл. 5, т. 2
ВЪПРОСНИК-ДЕКЛАРАЦИЯ
за квалификация, професионален опит и добра репутация по чл. 5, т. 2 от Наредба № 16 на БНБ
1. Общи данни
1.1. Наименование и ЕИК на дружеството, което желае да получи лиценз:
____________________________________________________________________________________________
1.2. Наименование и ЕИК на клона/представителя на лицето по т. 1.1 или на лицензирана платежна институция или дружество за електронни пари, съответно наименование и ЕИК на лицензираната платежна институция или дружество за електронни пари:
____________________________________________________________________________________________
(в случай че се попълва от лицата, управляващи и представляващи клонове или представители на дружеството по т. 1.1 или на лицензирана платежна институция или дружество за електронни пари, съгласно чл. 25 от Закона на платежните услуги и платежните системи)
1.3. Длъжност на лицето, което управлява и представлява дружеството по т. 1.1 (или клона/представителя на лицето по т. 1.2): _____________________________________________________________________
1.4. Дата, от която се заема тази длъжност: _____________________________________________________
1.5. Отговорности, задължения и правомощия, свързани с позицията:
____________________________________________________________________________________________
2. Лични данни на лицето, което управлява и представлява или което е член на орган за управление и надзор на дружеството по т. 1.1 (съответно лични данни на лицето, което управлява и представлява клона/представителя по т. 1.2)
2.1. Име, презиме и фамилия: __________________
2.2. Дата и място на раждане: ____________________________
2.3. ЕГН/ЕНЧ: _____________________________________________________________
2.4. Националност: __________________________________________________________
2.5. Пол: __________________________________________________________________
2.6. Постоянен адрес: ________________________________________________________
2.7. Настоящ адрес, в случай че е различен от постоянния: __________________________________________
2.8. Телефонен номер: ________________________________________________________
2.9. E-mail адрес: ___________________________________________________________
2.10. Променяно ли е името Ви?
Да | Не |
(Ако „да“ – попълнете информацията в т. 2.10.1 – 2.10.3.)
2.10.1. Предишно име: _______________________________________________________
2.10.2. Дата на промяна (дд/мм/гггг): ______________________________________________________________
2.10.3. Причина за промяната: ___________________________________________________________________
3. Образование и професионална квалификация
3.1. Образование:
3.1.1. Вид образование (посочете най-високата придобита образователно-квалификационна степен и специалността, за която тя е придобита):
____________________________________________________________________________________________
3.1.2. Учебно заведение, година на придобитата образователно-квалификационна степен:
____________________________________________________________________________________________
3.2. Владеене на чужди езици:
2.10.1. Предишно име: _______________________________________________________
2.10.2. Дата на промяна (дд/мм/гггг): ______________________________________________________________
2.10.3. Причина за промяната: ___________________________________________________________________
3. Образование и професионална квалификация
3.1. Образование:
3.1.1. Вид образование (посочете най-високата придобита образователно-квалификационна степен и специалността, за която тя е придобита):
____________________________________________________________________________________________
3.1.2. Учебно заведение, година на придобитата образователно-квалификационна степен:
____________________________________________________________________________________________
3.2. Владеене на чужди езици:
Език | Степен на владеене1 |
(При владеене на повече от 2 чужди езика добавете допълнителни полета.)
_______________
1 Степен на владеене на чужд език съгласно Общата европейска референтна рамка за езиците.
3.3. Професионална квалификация:
3.3.1. Придобита квалификация, дата на придобиване, организация, издала сертификата за квалификация:
____________________________________________________________________________________________
_______________
1 Степен на владеене на чужд език съгласно Общата европейска референтна рамка за езиците.
3.3. Професионална квалификация:
3.3.1. Придобита квалификация, дата на придобиване, организация, издала сертификата за квалификация:
____________________________________________________________________________________________
3.3.2. Придобита квалификация, дата на придобиване, организация, издала сертификата за квалификация:
_____________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
(за допълнителна информация продължете списъка)
4. Професионален опит
4.1. Месторабота:
___________________________________________________________________________
4.1.1. Заемана длъжност: ______________________________________________________________________
4.1.2. Период (дд/мм/гггг)
4. Професионален опит
4.1. Месторабота:
___________________________________________________________________________
4.1.1. Заемана длъжност: ______________________________________________________________________
4.1.2. Период (дд/мм/гггг)
От | До |
4.1.3. Адрес на местоработата, тел. номер и електронен адрес:
___________________________________________________________________________
4.2. Месторабота: ____________________________________________________________________________
4.2.1. Заемана длъжност: ______________________________________________________________________
4.2.2. Период (дд/мм/гггг)
___________________________________________________________________________
4.2. Месторабота: ____________________________________________________________________________
4.2.1. Заемана длъжност: ______________________________________________________________________
4.2.2. Период (дд/мм/гггг)
От | До |
4.2.3. Адрес на местоработата, тел. номер и електронен адрес: ________________________________________
(за допълнителна информация продължете списъка)
5. Информация за дружествата, в които лицето, което управлява и представлява или което е член на орган за управление и надзор на дружеството по т. 1.1 (съответно лицето, което управлява и представлява клона/представителя по т. 1.2), притежава/е притежавало през последните 5 години квалифицирано дялово участие в капитала
5.1.1. Наименование и ЕИК на дружеството, седалище и адрес на управление:
___________________________________________________________________________
5.1.2. Процент на участие в капитала, брой акции/дялове и обща номинална сума в левове:
(за допълнителна информация продължете списъка)
5. Информация за дружествата, в които лицето, което управлява и представлява или което е член на орган за управление и надзор на дружеството по т. 1.1 (съответно лицето, което управлява и представлява клона/представителя по т. 1.2), притежава/е притежавало през последните 5 години квалифицирано дялово участие в капитала
5.1.1. Наименование и ЕИК на дружеството, седалище и адрес на управление:
___________________________________________________________________________
5.1.2. Процент на участие в капитала, брой акции/дялове и обща номинална сума в левове:
Дял (%) | Брой акции/ дялове | Обща номинална сума (лв.) |
5.1.3. Дата на придобиване на участието (дд/мм/гггг): ________________________________________________
5.1.4. Дата на промяна (дд/мм/гггг): ___________________
5.1.5. Срещу дружеството водено ли е/води ли се към момента принудително изпълнение?
5.1.4. Дата на промяна (дд/мм/гггг): ___________________
5.1.5. Срещу дружеството водено ли е/води ли се към момента принудително изпълнение?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете вида и размера на задължението; причините, поради които се е стигнало до принудителното изпълнение, и как е приключило принудителното изпълнение.)
___________________________________________________________________________
5.1.6. На дружеството били ли са налагани/има ли към момента наложени възбрани, запори или други изпълнителни способи?
___________________________________________________________________________
5.1.6. На дружеството били ли са налагани/има ли към момента наложени възбрани, запори или други изпълнителни способи?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете какви и за какви задължения.)
___________________________________________________________________________
5.1.7. Дружеството било ли е прекратено поради несъстоятелност или към настоящия момент намира ли се в производство по несъстоятелност?
___________________________________________________________________________
5.1.7. Дружеството било ли е прекратено поради несъстоятелност или към настоящия момент намира ли се в производство по несъстоятелност?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете номер и дата на решението за приключване на производството по несъстоятелност и заличаване на дружеството, съответно номер и дата на решението, с което е образувано производството по несъстоятелност.)
___________________________________________________________________________
5.2.1. Наименование и ЕИК на дружеството, седалище и адрес на управление:
___________________________________________________________________________
5.2.2. Процент на участие в капитала, брой акции/дялове и обща номинална сума в левове:
___________________________________________________________________________
5.2.1. Наименование и ЕИК на дружеството, седалище и адрес на управление:
___________________________________________________________________________
5.2.2. Процент на участие в капитала, брой акции/дялове и обща номинална сума в левове:
Дял (%) | Брой акции/ дялове | Обща номинална сума (лв.) |
5.2.3. Дата на придобиване на участието (дд/мм/гггг): ______________________________ ______________
5.2.4. Дата на промяна (дд/мм/гггг): _____________________________________________________________
5.2.5. Срещу дружеството водено ли е/води ли се към момента принудително изпълнение?
5.2.4. Дата на промяна (дд/мм/гггг): _____________________________________________________________
5.2.5. Срещу дружеството водено ли е/води ли се към момента принудително изпълнение?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете вида и размера на задължението; причините, поради които се е стигнало до принудителното изпълнение, и как е приключило принудителното изпълнение.)
___________________________________________________________________________
5.2.6. На дружеството били ли са налагани/има ли към момента наложени възбрани, запори или други изпълнителни способи?
___________________________________________________________________________
5.2.6. На дружеството били ли са налагани/има ли към момента наложени възбрани, запори или други изпълнителни способи?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете какви и за какви задължения.)
___________________________________________________________________________
5.2.7. Дружеството било ли е прекратено поради несъстоятелност или към настоящия момент намира ли се в производство по несъстоятелност?
___________________________________________________________________________
5.2.7. Дружеството било ли е прекратено поради несъстоятелност или към настоящия момент намира ли се в производство по несъстоятелност?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете номер и дата на приключване на производството по несъстоятелност и заличаване на дружеството, съответно номер и дата на решението, с което е образувано производството по несъстоятелност.)
___________________________________________________________________________
(за допълнителна информация продължете списъка)
6. Информация за дружества, върху които лицето, което управлява и представлява или което е член на орган за управление и надзор на дружеството по т. 1.1 (съответно лицето, което управлява и представлява клона/представителя по т. 1.2), упражнява/или е упражнявало контрол през последните 5 години
6.1. Наименование на дружеството, седалище и адрес на управление, ЕИК:
_____________________________________________________________________________________________
6.2. Начин на упражняване на контрол върху дружеството:
_____________________________________________________________________________________________
6.3. Начална дата, от която упражнявате контрол (дд/мм/гггг): _____________________________
6.4. Дата на промяна (дд/мм/гггг): ____________________________________________
6.5. Срещу дружеството водено ли е/води ли се към момента принудително изпълнение?
___________________________________________________________________________
(за допълнителна информация продължете списъка)
6. Информация за дружества, върху които лицето, което управлява и представлява или което е член на орган за управление и надзор на дружеството по т. 1.1 (съответно лицето, което управлява и представлява клона/представителя по т. 1.2), упражнява/или е упражнявало контрол през последните 5 години
6.1. Наименование на дружеството, седалище и адрес на управление, ЕИК:
_____________________________________________________________________________________________
6.2. Начин на упражняване на контрол върху дружеството:
_____________________________________________________________________________________________
6.3. Начална дата, от която упражнявате контрол (дд/мм/гггг): _____________________________
6.4. Дата на промяна (дд/мм/гггг): ____________________________________________
6.5. Срещу дружеството водено ли е/води ли се към момента принудително изпълнение?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете вида и размера на задължението; причините, поради които се е стигнало до принудителното изпълнение, и как е приключило принудителното изпълнение.)
___________________________________________________________________________
6.6. На дружеството били ли са налагани/има ли към момента наложени възбрани, запори или други изпълнителни способи?
___________________________________________________________________________
6.6. На дружеството били ли са налагани/има ли към момента наложени възбрани, запори или други изпълнителни способи?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете какви и за какви задължения.)
___________________________________________________________________________
6.7. Дружеството било ли е прекратено поради несъстоятелност или към настоящия момент намира ли се в производство по несъстоятелност?
___________________________________________________________________________
6.7. Дружеството било ли е прекратено поради несъстоятелност или към настоящия момент намира ли се в производство по несъстоятелност?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете номер и дата на решението за приключване на производството по несъстоятелност и заличаване на дружеството, съответно номер и дата на решението, с което е образувано производството по несъстоятелност.)
___________________________________________________________________________
(за допълнителна информация продължете списъка)
7. Информация за финансовата дисциплина/коректност на лицето, което управлява и представлява или което е член на орган за управление и надзор на дружеството по т. 1.1 (съответно лицето, което управлява и представлява клона/представителя по т. 1.2)
7.1. Имате ли/имали ли сте просрочени задължения?
___________________________________________________________________________
(за допълнителна информация продължете списъка)
7. Информация за финансовата дисциплина/коректност на лицето, което управлява и представлява или което е член на орган за управление и надзор на дружеството по т. 1.1 (съответно лицето, което управлява и представлява клона/представителя по т. 1.2)
7.1. Имате ли/имали ли сте просрочени задължения?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете вида и размера на тези задължения, както и към кого са тези задължения (държава, община, банка, трети лица.)
___________________________________________________________________________
7.2. По какъв начин са погасени задълженията Ви по т. 7.1?
__________________________________________________________________________________________
7.3. Срещу Вас водено ли е/води ли се към момента принудително изпълнение?
___________________________________________________________________________
7.2. По какъв начин са погасени задълженията Ви по т. 7.1?
__________________________________________________________________________________________
7.3. Срещу Вас водено ли е/води ли се към момента принудително изпълнение?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете вида и размера на задължението; причините, поради които се е стигнало до принудителното изпълнение, и как е приключило принудителното изпълнение.)
___________________________________________________________________________
7.4. Налагани ли са Ви административни наказания за нарушения на данъчното законодателство?
___________________________________________________________________________
7.4. Налагани ли са Ви административни наказания за нарушения на данъчното законодателство?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете основанието за налагане на административно наказание, както и вида на наложеното наказание.)
___________________________________________________________________________
7.5. Към настоящия момент има ли започнато административнонаказателно производство срещу Вас за нарушения на данъчното законодателство?
___________________________________________________________________________
7.5. Към настоящия момент има ли започнато административнонаказателно производство срещу Вас за нарушения на данъчното законодателство?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете нарушението, за което е образувано административнонаказателното производство, както и на какъв етап се намира то.)
___________________________________________________________________________
7.6. Посочете размера на платените от Вас данъци за облагане на доходите на ФЛ през последните 2 години:
___________________________________________________________________________
7.6. Посочете размера на платените от Вас данъци за облагане на доходите на ФЛ през последните 2 години:
Година | Размер (хил. лв.) |
8. Информация за финансовата дисциплина/коректност на дружеството по т. 1.1 (или клона/представителя по т. 1.2)
8.1. Има ли/имало ли е дружеството просрочени задължения?
8.1. Има ли/имало ли е дружеството просрочени задължения?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете вида и размера на тези задължения, както и към кого са тези задължения (държава, община, банка, трети лица.)
___________________________________________________________________________
8.2. По какъв начин са погасени задълженията на дружеството по т. 8.1?
________________________________________________________________________________________
8.3. Срещу дружеството водено ли е/води ли се към момента принудително изпълнение?
___________________________________________________________________________
8.2. По какъв начин са погасени задълженията на дружеството по т. 8.1?
________________________________________________________________________________________
8.3. Срещу дружеството водено ли е/води ли се към момента принудително изпълнение?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете вида и размера на задължението; причините, поради които се е стигнало до принудителното изпълнение, и как е приключило принудителното изпълнение.)
___________________________________________________________________________
8.4. Налагани ли са на дружеството административни наказания за нарушения на данъчното законодателство?
___________________________________________________________________________
8.4. Налагани ли са на дружеството административни наказания за нарушения на данъчното законодателство?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете основанието за налагане на административно наказание, както и вида на наложеното наказание)
___________________________________________________________________________
8.5. Към настоящия момент има ли образувано административнонаказателно производство срещу дружеството за нарушения на данъчното законодателство?
___________________________________________________________________________
8.5. Към настоящия момент има ли образувано административнонаказателно производство срещу дружеството за нарушения на данъчното законодателство?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете нарушението, за което е образувано административнонаказателното производство и на какъв етап се намира то)
___________________________________________________________________________
9. Взаимоотношения с компетентни органи
9.1. Налагани ли са административни наказания или принудителни административни мерки за нарушение на законови и подзаконови нормативни актове, приложими за дейността на предприятия от банковия или финансовия сектор, сравними с банка институции или сравними с банка дружества, на Вас или на дружество: 1) в което сте заемали длъжност с ръководни функции2;
2) спрямо което упражнявате или сте упражнявали контрол; 3) в което притежавате или сте притежавали квалифицирано дялово участие?
___________________________________________________________________________
9. Взаимоотношения с компетентни органи
9.1. Налагани ли са административни наказания или принудителни административни мерки за нарушение на законови и подзаконови нормативни актове, приложими за дейността на предприятия от банковия или финансовия сектор, сравними с банка институции или сравними с банка дружества, на Вас или на дружество: 1) в което сте заемали длъжност с ръководни функции2;
2) спрямо което упражнявате или сте упражнявали контрол; 3) в което притежавате или сте притежавали квалифицирано дялово участие?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете наименование и ЕИК на дружеството; заеманата длъжност, съответно начин на упражняване на контрол, процент на притежавано квалифицирано дялово участие; законовите разпоредби, които са били нарушени, дата и номер на акта за налагане на наказанието или мярката и органа, който го е издал.)
________________________________________________________________________________________
2„Длъжности с ръководни функции“ по смисъла на §?1, т.?1 от допълнителните разпоредби на Наредба №20 от 2009г. за издаване на одобрения за членовете на управителния съвет (съвета на директорите) и надзорния съвет на кредитна институция и изискванията във връзка с изпълнение на техните функции.
9.2. Знаете ли за висящо производство за налагане на административни наказания или принудителни административни мерки по т. 9.1?
________________________________________________________________________________________
2„Длъжности с ръководни функции“ по смисъла на §?1, т.?1 от допълнителните разпоредби на Наредба №20 от 2009г. за издаване на одобрения за членовете на управителния съвет (съвета на директорите) и надзорния съвет на кредитна институция и изискванията във връзка с изпълнение на техните функции.
9.2. Знаете ли за висящо производство за налагане на административни наказания или принудителни административни мерки по т. 9.1?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете наименование и ЕИК на дружеството; заеманата длъжност, съответно начин на упражняване на контрол, процент на притежавано квалифицирано дялово участие; законовите разпоредби, които са били нарушени, дата на образуване на производството; органът, който го е образувал.)
________________________________________________________________________________________
9.3. Били ли сте освобождаван въз основа на приложена принудителна административна мярка от длъжност с ръководни функции на предприятие от банковия или финансовия сектор, сравнима с банка институция или сравнимо с банка дружество?
________________________________________________________________________________________
9.3. Били ли сте освобождаван въз основа на приложена принудителна административна мярка от длъжност с ръководни функции на предприятие от банковия или финансовия сектор, сравнима с банка институция или сравнимо с банка дружество?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете наименование и ЕИК на дружеството, заемана длъжност, основание за освобождаване от длъжност, дата и номер на акта за освобождаване от длъжност и органа, който го е издал.)
_________________________________________________________________________________________
9.4. Отказвано ли е издаването на лиценз за извършване на дейност, подлежаща на лицензиране от Българската народна банка, от Комисията за финансов надзор или от съответен компетентен орган в друга държава, на дружество: 1) в което сте заемали длъжност с ръководни функции; 2) спрямо което упражнявате или сте упражнявали контрол; 3) в което притежавате или сте притежавали квалифицирано дялово участие?
_________________________________________________________________________________________
9.4. Отказвано ли е издаването на лиценз за извършване на дейност, подлежаща на лицензиране от Българската народна банка, от Комисията за финансов надзор или от съответен компетентен орган в друга държава, на дружество: 1) в което сте заемали длъжност с ръководни функции; 2) спрямо което упражнявате или сте упражнявали контрол; 3) в което притежавате или сте притежавали квалифицирано дялово участие?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете предмет на лиценза; компетентния орган, отказал да издаде лиценз; наименование и ЕИК на дружеството; заемана длъжност, съответно начин на упражняване на контрол, процент на притежавано квалифицирано дялово участие, основание за отказа; номер и дата на акта, с който е отказан лицензът.)
________________________________________________________________________________________
9.5. Отнеман ли е лиценз или образувано ли е производство за отнемане на лиценз на дружество: 1) в което сте заемали длъжност с ръководни функции; 2) спрямо което упражнявате или сте упражнявали контрол; 3) в което притежавате или сте притежавали квалифицирано дялово участие?
________________________________________________________________________________________
9.5. Отнеман ли е лиценз или образувано ли е производство за отнемане на лиценз на дружество: 1) в което сте заемали длъжност с ръководни функции; 2) спрямо което упражнявате или сте упражнявали контрол; 3) в което притежавате или сте притежавали квалифицирано дялово участие?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете предмет на лиценза; компетентния орган, отнел лиценза; наименование и ЕИК на дружеството; заемана длъжност, съответно начин на упражняване на контрол, процент на притежавано квалифицирано дялово участие; основание за отнемане на лиценза, номер и дата на акта, с който е отнет лицензът.)
_________________________________________________________________________________________
9.6. Отказвано ли е или заличавано ли е вписване в регистър на дружество, извършващо дейност, подлежаща на регистрационен режим от Българската народна банка, от Комисията за финансов надзор или от съответен компетентен орган в друга държава, на Вас като физическо лице или на дружество: 1) в което сте заемали длъжност с ръководни функции; 2) спрямо което упражнявате или сте упражнявали контрол; 3) в което притежавате или сте притежавали квалифицирано дялово участие?
_________________________________________________________________________________________
9.6. Отказвано ли е или заличавано ли е вписване в регистър на дружество, извършващо дейност, подлежаща на регистрационен режим от Българската народна банка, от Комисията за финансов надзор или от съответен компетентен орган в друга държава, на Вас като физическо лице или на дружество: 1) в което сте заемали длъжност с ръководни функции; 2) спрямо което упражнявате или сте упражнявали контрол; 3) в което притежавате или сте притежавали квалифицирано дялово участие?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете предмет на регистрацията, компетентния орган, отказал или заличил регистрацията, основание за отказа или заличаването, съответно номер и дата на акта; наименование и ЕИК на дружеството; заемана длъжност, съответно начин на упражняване на контрол, процент на притежавано квалифицирано дялово участие.)
_________________________________________________________________________________________
9.7. Били ли сте на длъжност с ръководни функции или неограничено отговорен съдружник в прекратено поради несъстоятелност дружество или в дружество, което към настоящия момент се намира в производство по несъстоятелност?
_________________________________________________________________________________________
9.7. Били ли сте на длъжност с ръководни функции или неограничено отговорен съдружник в прекратено поради несъстоятелност дружество или в дружество, което към настоящия момент се намира в производство по несъстоятелност?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете наименование и ЕИК на дружеството; заемана длъжност; номер и дата на решението, с което е обявена несъстоятелността, съответния номер и дата на решението, с което е образувано производството по несъстоятелност.)
__________________________________________________________________________________________
9.8. Било ли е прекратено по решение на съда дружество: 1) в което сте заемали длъжност с ръководни функции; 2) спрямо което сте упражнявали контрол; 3) в което сте притежавали квалифицирано дялово участие?
__________________________________________________________________________________________
9.8. Било ли е прекратено по решение на съда дружество: 1) в което сте заемали длъжност с ръководни функции; 2) спрямо което сте упражнявали контрол; 3) в което сте притежавали квалифицирано дялово участие?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете наименование и ЕИК на дружеството; заемана длъжност, номер и дата на решението, с което е прекратена дейността на дружеството.)
__________________________________________________________________________________________
9.9. Оценявана ли е Вашата квалификация, професионален опит и добра репутация (надеждност и пригодност) от Българската народна банка, от Комисията за финансов надзор или от съответен компетентен орган в друга държава за заемане на длъжност с ръководни функции или за придобиване на дялово участие?
__________________________________________________________________________________________
9.9. Оценявана ли е Вашата квалификация, професионален опит и добра репутация (надеждност и пригодност) от Българската народна банка, от Комисията за финансов надзор или от съответен компетентен орган в друга държава за заемане на длъжност с ръководни функции или за придобиване на дялово участие?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете органа, извършил оценката, основанието за нейното извършване и резултата от нея.)
_____________________________________________________________________________________
9.10. Отказвано ли Ви е заемането на длъжност с ръководни функции или придобиване на дялово участие от Българската народна банка, от Комисията за финансов надзор или от съответен компетентен орган в друга държава?
_____________________________________________________________________________________
9.10. Отказвано ли Ви е заемането на длъжност с ръководни функции или придобиване на дялово участие от Българската народна банка, от Комисията за финансов надзор или от съответен компетентен орган в друга държава?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете органа, постановил отказа, и основанието за него.)
_____________________________________________________________________________________
10. Допълнителна информация
10.1. Имате ли финансови задължения към дружеството по т. 1.1 (или клона/представителя по т. 1.2)?
_____________________________________________________________________________________
10. Допълнителна информация
10.1. Имате ли финансови задължения към дружеството по т. 1.1 (или клона/представителя по т. 1.2)?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете вида и размера на тези задължения.)
___________________________________________________________________________
10.2. Налагани ли са Ви дисциплинарни наказания за нарушение на трудовото законодателство?
___________________________________________________________________________
10.2. Налагани ли са Ви дисциплинарни наказания за нарушение на трудовото законодателство?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете наименование на работодателя, основанието за налагане на дисциплинарното наказание, както и вида му.)
___________________________________________________________________________
10.3. Извън случаите по т. 10.2 освобождаван ли сте от длъжност с ръководни функции?
___________________________________________________________________________
10.3. Извън случаите по т. 10.2 освобождаван ли сте от длъжност с ръководни функции?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете причините за освобождаването.)
___________________________________________________________________________
10.4. Знаете ли за образувано срещу вас висящо наказателно производство за престъпление от общ характер?
___________________________________________________________________________
10.4. Знаете ли за образувано срещу вас висящо наказателно производство за престъпление от общ характер?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете правна квалификация на престъплението, дата и място на образуване на производството.)
___________________________________________________________________________
10.5. Получавали ли сте модифицирано одиторско мнение (съответно заверка с резерви или отказ от заверка) при извършен одит на дружество: 1) в което сте заемали длъжност с ръководни функции; 2) спрямо което сте упражнявали контрол; 3) в което сте притежавали квалифицирано дялово участие?
___________________________________________________________________________
10.5. Получавали ли сте модифицирано одиторско мнение (съответно заверка с резерви или отказ от заверка) при извършен одит на дружество: 1) в което сте заемали длъжност с ръководни функции; 2) спрямо което сте упражнявали контрол; 3) в което сте притежавали квалифицирано дялово участие?
Да | Не |
(При отговор „да“ – посочете наименование и ЕИК на дружеството, заемана длъжност, съответно начин на упражняване на контрол, процент на притежавано квалифицирано дялово участие, причините за модифицираното одиторско мнение.)
____________________________________________________________________________________
10.6. Посочете друга допълнителна информация, която смятате за съществена:
____________________________________________________________________________________
С настоящото декларирам, че:
1.Давам изричното си съгласие за обработване от БНБ на данните и информацията, съдържащи се в този въпросник.
2.Направените изявления и посочената информация в настоящия въпросник-декларация са верни и точни и не ми е известно да съществува друга информация, представянето на която би повлияло върху декларираните обстоятелства.
3.Задължавам се при промяна в декларираните обстоятелства да уведомя БНБ съгласно чл. 3, ал. 5 от Наредба № 16 от 2009 г. на БНБ за лицензиране на платежните институции, дружествата за електронни пари и операторите на платежни системи.
4.Декларирам, че ми е известна отговорността за представяне на неверни данни.
Българската народна банка е администратор на лични данни, вписан в Регистъра на администраторите на лични данни под № 0017806, представлявана от нейния управител. Предоставените от Вас доброволно лични данни се събират и обработват за целите на идентификацията Ви и за целите на Наредба № 16 на БНБ от 2009 г. за лицензиране на платежните институции, дружествата за електронни пари и операторите на платежни системи. Трети лица могат да получат информация само по реда и при условията на закона. Разполагате с право на достъп и право на коригиране на събраните лични данни.
Дата (дд/мм/гггг): _______________ Подпис: _______________“
Заключителна разпоредба
§ 6. Тази наредба се издава на основание чл. 10, ал. 2, чл. 25, ал. 5, чл. 77, ал. 3 и чл. 94, ал. 2 от Закона за платежните услуги и платежните системи и е приета с Решение № 131 от 10 ноември 2016 г. на Управителния съвет на Българската народна банка.
източник: dv.parliament.bg
____________________________________________________________________________________
10.6. Посочете друга допълнителна информация, която смятате за съществена:
____________________________________________________________________________________
С настоящото декларирам, че:
1.Давам изричното си съгласие за обработване от БНБ на данните и информацията, съдържащи се в този въпросник.
2.Направените изявления и посочената информация в настоящия въпросник-декларация са верни и точни и не ми е известно да съществува друга информация, представянето на която би повлияло върху декларираните обстоятелства.
3.Задължавам се при промяна в декларираните обстоятелства да уведомя БНБ съгласно чл. 3, ал. 5 от Наредба № 16 от 2009 г. на БНБ за лицензиране на платежните институции, дружествата за електронни пари и операторите на платежни системи.
4.Декларирам, че ми е известна отговорността за представяне на неверни данни.
Българската народна банка е администратор на лични данни, вписан в Регистъра на администраторите на лични данни под № 0017806, представлявана от нейния управител. Предоставените от Вас доброволно лични данни се събират и обработват за целите на идентификацията Ви и за целите на Наредба № 16 на БНБ от 2009 г. за лицензиране на платежните институции, дружествата за електронни пари и операторите на платежни системи. Трети лица могат да получат информация само по реда и при условията на закона. Разполагате с право на достъп и право на коригиране на събраните лични данни.
Дата (дд/мм/гггг): _______________ Подпис: _______________“
Заключителна разпоредба
§ 6. Тази наредба се издава на основание чл. 10, ал. 2, чл. 25, ал. 5, чл. 77, ал. 3 и чл. 94, ал. 2 от Закона за платежните услуги и платежните системи и е приета с Решение № 131 от 10 ноември 2016 г. на Управителния съвет на Българската народна банка.
източник: dv.parliament.bg
БЕЗПЛАТНО приложение portalschetovodstvo.bg
Бъдете в крак с всички решения, предложени от специалистите.
Абонирайте се сега в бюлетина на PortalSchetovodstvo.bg и получете специалния PDF "15 експертни решения на казуси от счетоводната практика"!
Подобни статии от категория Законодателство
16Февр2024
Наредба Н-1 от 6 февруари 2024 г. за условията и реда за вписване на лицата в регистъра по чл. 9б от Закона за мерките срещу изпирането на пари
от PortalSchetovodstvo.bg
16 Февр 2024
24Окт2023
Промени в Правилника за прилагане на Закона за мерките срещу изпирането на пари
от PortalSchetovodstvo.bg
24 Окт 2023
06Окт2023
Промени в Закона за мерките срещу изпирането на пари
от PortalSchetovodstvo.bg
06 Окт 2023
03Окт2023
Наредба Н-5 от 29 септември 2023 г. за условията и реда за осъществяване на фискален контрол върху движението на стоки с висок фискален риск на територията на Република България
от PortalSchetovodstvo.bg
03 Окт 2023
17Юли2023
Промени в Закона за мерките срещу изпирането на пари
от PortalSchetovodstvo.bg
17 Юли 2023
01Апр2022
Промени в Наредба 38 от 21.05.2020 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници
от PortalSchetovodstvo.bg
01 Апр 2022